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基金从业考试提升练习题（通用7套）
大家要在考试准备阶段多进行习题的练习来提高自己做题的能力，下面是小编给大家提供的基金从业考试提升练习题，大家可以参考练习。
基金从业考试提升练习题 1
1、 证券投资基金的特点不包括( )。
A.集合理财、专业管理
B.分散投资、分散风险
C.利益共享、风险共担
D.独立托管、保障安全
2、 保本基金的安全垫等于( )。
A.价值底线超过投资组合现时净值的数额
B.投资组合现时净值超过价值底线的数额
C.投资组合中风险资产与保本资产的差额
D.投资组合中风险资产与保本资产的比例
3、 按照运作方式，可以将投资基金分为( )。
A.公募基金和私募基金
B.对冲基金和风险投资基金
C.开放式基金和封闭式基金
D.契约型基金和公司型基金
4、 ( )主要以债券为投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合型基金
D.开放式基金
5、 公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的.，证监会可采取的措施不包括( )。
A.限制业务活动
B.限制分配红利
C.宣告破产
D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利
6、 下列说法中错误的是( )。
A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
B.ETF基金申报价格最小变动单位为0.001元
C.ETF建仓期不超过2个月
D.开放式基金在T+1日办理登记
7、 基金从业人员在执业之前通过( )是从业的入门标准。
A.资格考试，取得执业证书
B.职业道德教育
C.上岗培训技能
D.岗前职业培训
8、 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于( )。
A.市场定价
B.促进信息的有效利用和传播
C.市场有效性的提高和资源的合理配置
D.实现无风险投资
9、 关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是( )。
A.价值型股票基金>成长型股票基金
B.价值型股票基金=成长型股票基金
C.价值型股票基金<成长型股票基金
D.无法比较
10、 关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是( )。
A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
基金从业考试提升练习题 2
1、 开放式基金所特有的风险是( )。
A.合规风险
B.巨额赎回风险
C.技术风险
D.基金自身的管理风险
2、 ( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证券基金机构
3、 资本市场是融资期限在( )的金融市场。
A.半年以内
B.1年以内
C.1年以上
D.3年以上
4、 下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是( )。
A.不动产
B.房地产抵押按揭
C.贵重金属
D.银行存款
5、 内部控制大纲应当明确的内容不包括( )。
A.内控目标
B.内控原则
C.控制环境
D.业绩评估
6、 合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
A.独立性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
7、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
8、 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是( )。
A.开放式基金的认购程序包括认购和确认
B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
C.封闭式基金的认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
9、 下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是( )。
A.推介货币市场基金的.，可以保证最低收益
B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
10、 下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中，正确的是( )。
A.股票的配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%
B.股票的配置比例为40%～60%，债券的配置比例为30%～50%
C.股票的配置比例为40%～80%，债券的配置比例为20%～40%
D.股票的配置比例为60%～90%，债券的配置比例为10%～20%
基金从业考试提升练习题 3
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。
A.1990年7月3日
B 1990年12月19日
C.1991年7月3日
D.1992年12月19日
2.公开原则的核心要求是( )。
A.实现市场信息的公开化
B.公正地对待证券交易的参与各方
C.上市公司对重大事项及时向社会公布
D.参与交易的各方应当获得平等的机会
3.根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A.发行对象
B.债券持有人
C.发行主体
D.债券承销商
4.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金份额市值
B.基金资产净值
C.基金资产总价值
D.双方协商
5.可转换债券具有( )的双重特性。
A.股权和期权
B.债权和期权
C.债权和权证
D.债权和股权
6.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
7.委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。
A.委托时效限制
B.委托订单的数量
C.委托价格限制
D.买卖证券的方向
8.在订单匹配原则方面，我国采用( )。
A.经纪商优先原则
B.价格优先原则、时间优先原则
C.按比例分配原则、数量优先原则
D.客户优先原则、做市商优先原则
9.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。
A.代码制
B.挂名制
C.匿名制
D.实名制
10.( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券存管
B.证券交易
C.证券托管
D.证券交付
11.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为( )。
A.应计利息额一债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数
B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数
C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数
D.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数
12.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25;丙的买人价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13.38。那么他们交易的优先顺序应为( )。
A.丁、丙、乙、甲
B.丁、甲、丙、乙
C.丙、丁、乙、甲
D.丙、乙、丁、甲
13.上海证券交易所大宗交易规定，( )单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交
易金额不低于300万元人民币。
A.A股
B.B股
C.基金
D.国债及债券回购
14.( )要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。
A.意向申报
B.双边报价
C成交申报
D.定价申报
15.( )实行次交易日起回转交易。
A.A股
B.B股
C.权证
D.债券
16.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息目的前收盘价为ll.05元，则除权(息)报价应为( )元。
A.8.75
B.9.20
C.9.40
D.10.13
17.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、.通信系统出现( )分钟以上中断。
A. 10
B.5
C 15
D.20
18.对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的( )家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A.3
B.5
C.10
D.15
19.证券经纪业务包含的要素不包括( )。
A.委托人
B.证券交易所
C.证券经纪商
D.中国证券业协会
20.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。
A.证券公司
B.基金公司
C.信托公司
D.资产管理公司
21.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.《风险提示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
22.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。
A.5
B.10
C.15
D.2D
23.在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。
A.有形服务
B.交易通道服务
C.信息咨询服务
D.技术服务
24.( )是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
A.无差异市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.集中性市场营销策略
D.分散性市场营销策略
25.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并
在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。
A.支付购买方式
B.承销购买方式
C.招标购买方式
D.同一价购买方式
26.首次发行的股票在( )，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A.主板上市的
B.中小企业板上市的
C.代办股份转让系统上市的
D.二板上市的
27.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购，其余申购均为无效申购。
A.平均申购数
B.抽签申购数
C.第一笔申购
D.最后一笔申购
28.召开股东大会的'上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A.5
B.10
C.15
D.30
29.证券投资基金按照其( )，可以分为封闭式基金和开放式基金。
A.申购和赎回的方式不同
B.设立后规模是否允许变动
C.发行规模不同
D.是否上市交易
30.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。
A.10%
B.30%
C.50%
D.60%
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或。两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1.下列关于证券交易的特征说法中，正确的有( )。
A.证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系
B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C.证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益
D.证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
2.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有( )。
A.股票交易
B.债券交易
C.基金交易
D.权证交易
3.根据发行主体的不同，债券种类主要包括( )。
A.私人债券
B.政府债券
C.金融债券
D.公司债券
4.下列关于回购交易的说法，不正确的有( )。
A.更多地具有长期融资的属性
B.更多地具有短期融资的属性
C.结合了期货交易和远期交易的特点
D.结合了现货交易和远期交易的特点
5.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。
A.书面报价
B.电脑报价
C.手势报价
D.口头报价
6.在订单匹配原则方面，我国采用( )。
A.价格优先原则
B.客户优先原则
C.时间优先原则
D.经纪商优先原则
7.投资者证券账户由( )负责开立。
A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
8.限价委托方式的缺点有( )。
A.成交价格有时会不尽如人意
B.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
C.成交速度慢，有时甚至无法成交
D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
9.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在( )自行协商确定。
A.前收盘价的上下30%
B.前收盘价的上下20%
C.当日已成交的平均价
D.当日已成交的最高、最低价之间
10.实行当日回转交易的有( )。
A.债券小宗交易
B.权证
C.债券大宗交易
D.专项资产管理计划协议交易
11.退市风险警示的处理措施包括( )。
A.股票报价的日涨跌幅限制为5%
B.股票报价的日涨跌幅限制为10%
C.在公司股票简称前冠以“ST”字样
D.在公司股票简称前冠以“*ST”字样
12.如果上市证券发生( )等事项，就要进行除息与除权。
A.增发新股
B.权益分派
C.公积金转增股本
D.配股
13.下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。
A.证券公司不赚取买卖差价
B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
C.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
14.经纪业务的主要环节包括( ).
A.证券账户管理
B.资金账户管理
C.证券委托买卖
D.清算交割
15.在证券经纪业务中，( )是招揽客户的前提和基础。
A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户关系建立
D.客户促成
基金从业考试提升练习题 4
1、基金在美国被称为（）。
A、共同基金
B、单位信托基金
C、集合投资基金
D、证券投资信托基金
正确答案 A
【专家解析】在英囯和我囯香港待别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些囯家被称为“集合投资基金”，在日本和我囯台湾地区被称为“证券投资信托金"。
2、（）是基金业协会的权力机构。
A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、会员大会
正确答案 D
【专家解析】基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
3、我国证券投资基金反映的是一种()关系
A、担保
B、债权
C、股权
D、信托
正确答案 D
【专家解析】基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
4、LOF基金申请在交易所上市应具备（）。
A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B、募集金额不少于3亿元人民币
C、持有人不少于2000人
D、募集金额不少于1亿元人民币
正确答案 A
【专家解析】LOF基金申请在交易所上市应具备下列条件:（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）募集金额不少于2亿元人民币；（3）持有人不少子1000人；（4）交易所规定的其他条件。
5、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。
A、基金代销机构
B、基金托管人
C、基金管理人
D、投资人
正确答案 A
【专家解析】在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本囯境内。
6、公司型基金的最高权力机构是（）。
A、基金持有人大会
B、公司董事会
C、股东大会
D、监督管理委员会
正确答案 C
【专家解析】公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，最高权力机构是股东大会。
7、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。
A、积极成长基金
B、主动型基金
C、灵活配置基金
D、指数型基金
正确答案 D
【专家解析】与主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数型基金”。
8、货币市场与股票市场的一个主要区别是（）。
A、货币市场进入门槛很低
B、货币市场属于场外交易
C、货币市场进入门槛很高
D、货币市场属于场内交易
正确答案 C
【专家解析】货币市场进入门槛很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。
9、下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。
A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B、减少违规处罚导致的损失
C、减少声誉风险导致的潜在损失
D、减少基金持有人的损失
正确答案 D
【专家解析】合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。
10、（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准 则一致。
A、合规
B、合格
C、违规
D、违约
正确答案 A
【专家解析】所谓“合规”与“违规”相对应"是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
11、（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金 管理人的经理层和监管人员的活动。
A、行为监控
B、控制活动
C、内部环境
D、事项识别
正确答案 A
【专家解析】行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
12、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（）。
A、过往业绩
B、住所、联系方式、主要负责人
C、基本诚信信息
D、名称、成立时间、登记时间
正确答案 A
【专家解析】网站公示的私募基金管理人基本情况包括：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
13、基金市场营销的特征不包括（）。
A、规范性
B、服务性
C、综合性
D、持续性和适用性
正确答案 C
【专家解析】基金市场营销的特征包括：规范性、服务性、专业性、持续性、适用性。
14、下列关于基金投资范围的说法不正确的是（）。
A、股票基金应有80%以上的资产投资于股票
B、债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C、货币市场基金可投资于股票、可转换债券
D、债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易
正确答案 C
【专家解析】货币市场基金仅能投资于流动性强、信用等级高的货币市场工具，不得投资于股票、可转换债券等品种
15、（）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散 投资的工具，比较适合较为保守的投资者。
A、股票基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、混合基金
正确答案 D
【专家解析】混合基金在投资组合中的作用。
16、（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当 坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A、公正性
B、客观性
C、独立性
D、专业性
正确答案 A
【专家解析】公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时应当，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
17、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是 （）基金。
A、公司型
B、平准基金
C、对冲基金
D、契约型
正确答案 D
【专家解析】目前，我囯的基金均为契约型基金。
18、（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及 监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A、公平性
B、协调性
C、公正性
D、健全性
正确答案 B
【专家解析】协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
19、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是().
A、公平对待所有股东
B、对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向 中国证监会及相关派出机构报告
C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
D、接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
正确答案 D
【专家解析】经理层人员应当维护公司的统一性和完整在其性，职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。
20、（）是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
A、岗前教育
B、岗位教育
C、离岗教育
D、基金业协会的自律
正确答案 B
【专家解析】岗位教育是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
21、（）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成 业务操作的应用系统。
A、辅助式前台系统
B、自助式前台系统
C、后台管理系统
D、信息管理平台应用系统的支持系统
正确答案 B
【专家解析】自助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独立完成业务操作的应用系统，包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。
22、基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A、风险管理部
B、合规与风险管理委员会
C、合规管理部
D、合规与风险控制部
正确答案 B
【专家解析】基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。
23、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是 投资者在公开信息的基础上（）。
A、风险共担
B、买者自慎
C、收益共享
D、买者自负
正确答案 B
【专家解析】相对于实质性审查制度强制，性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。
24、下列不属于基金份额持有人法定权利的是（）。
A、分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财 产
B、在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
C、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
D、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
正确答案 B
【专家解析】在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额。基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余基金产；③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；⑦基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会。
25、在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的重要问
题之一是（）。
A、分析营销环境
B、分析投资人的真实需求
C、设计营销组合
D、提高专业化水平
正确答案 B
【专家解析】在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的重要问题之一是分析投资人的真实需求。
26、（）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。
A、法律主体资格不同
B、投资者的'地位不同
C、基金的营运依据不同
D、投资人不同
正确答案 D
【专家解析】契约型基金与公司型基金的区别：法律主体不同，投资者地位不同，基金营运依据不同。
27、我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资 策略是（）
A、对冲保险策略
B、动态比例投资组合保险策略
C、衍生金融工具组合保险策略
D、CPPI
正确答案 D
【专家解析】固定比例投资保险策略英文简称CPPI。
28、下列属于合规管理基本原则的是().
A、独立性
B、健全性
C、规范性
D、全面性
正确答案 A
【专家解析】合规管理的基本原则有：①独立性；②客观性； ③公正性；④专业性；⑤协调性原则。
29、（）对公司的合规管理承担最终责任。
A、督察长
B、合规与风险控制部门
C、合规与风险管理委员会
D、董事会
正确答案 D
【专家解析】董事会对公司的合规管理承担最终责任。
30、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求 的，督察长应当向()报告。
A、董事会
B、中国证监会
C、中国证监会相关派出机构
D、以上选项都正确
正确答案 D
【专家解析】基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
31、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是 （）。
A、定期提供产品净值信息
B、提醒客户及时核对交易确认
C、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基 金投资的特点
D、推介符合适用性原则的基金
正确答案 D
【专家解析】售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务主要包括：①协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；②推介符合适用性原则的基金；③介绍基金产品； ④协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。
32、下列关于基金推介材料说法正确的是（）。
A、登记基金的过往业缋
B、使用“净值归一”等误导投资人的表述
C、夸大或片面宣传基金
D、违规承担损失或承诺收益
正确答案 A
【专家解析】考察基金推介材枓中所禁止的问题。
33、（）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。
A、代销
B、直销
C、包销
D、承销
正确答案 A
【专家解析】代销渠道有广泛的客户基础和客户有全面的业务
联系，可以提供多样化的客户服务。
34、（）机构的营业网点数量众多，受众范围广。
A、代销
B、直销
C、包销
D、承销
正确答案 A
【专家解析】代销机构的营业网点数量众多，受众范围广。
35、基金财产可以用于（）。
A、从事承担无限责任的投资
B、投资上市交易的股票、债券
C、承销证券
D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的 证券交易活动
正确答案 B
【专家解析】基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券；②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。
36、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年 以上的，应当登载（）。
A、从合同生效之日起计算的业绩
B、最近10个完整会计年度的业绩
C、当年上半年的业绩
D、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
正确答案 B
【专家解析】基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生10年以效上的，应当登载最10近个完整会计年度的业绩。
37、（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理控制成本达到最佳的内部控制效果。
A、成本效益原则
B、有效性原则
C、独立性原则
D、相互制约原则
正确答案 A
【专家解析】成本效益原则的定义。
38、传统的销售理论中的4Ps是指（）。
A、产品、数量、价格、渠道
B、数量、价格、渠道、促销
C、产品、价格、渠道、促销
D、价格、渠道、总额、促销
正确答案 C
【专家解析】销售理论中的4Ps是指产品、价格、渠道和促销。
39、以下关于道德具有的特征说法不正确的是（）
A、差异性
B、形态性
C、继承性
D、约束性
正确答案 B
【专家解析】本题考察道德的特征。道德具有的特征有：差异性、继承性、约束性、具体性。
40、基金销售机构的准入条件不包括（）。
A、财务状良好，运作规范稳定
B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
C、制定了完善的资金清算流程
D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
正确答案 B
【专家解析】B选项应该是:有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施。
41、守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和（）,还应当遵守与基金业相关的（）及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。
A、部门规章、自律规则
B、公司制度、自律规则
C、部门规章、他律规则
D、公司制度、他律规则
正确答案 A
【专家解析】守法合规是，指基金从业人员不但要遵守囯家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
42、依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责 不包括（）。
A、安全保管基金财产
B、办理基金备案手续
C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D、按照规定召集基金份额持有人大会
正确答案 B
【专家解析】基金托管人的职责“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。
43、投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自（）始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
正确答案 C
【专家解析】考察LOF的转托管。
44、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
A、T+3；T+7
B、T+1；T+2
C、T+2；T+3
D、T；T+1
正确答案 B
【专家解析】投资者申购基金成功后，注册登记机构一T般在＋1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在T＋2日起有权赎回该部分的基金份额。
45、ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。
A、T+2日
B、T-1日
C、T日
D、T+1日
正确答案 D
【专家解析】T日现金差额在T＋1日的申购、赎回清单中公告。
46、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理 申购的网点查询认购申请的受理情况。
A、T
B、T+2
C、T+1
D、T+3
正确答案 B
【专家解析】投资者T日提交认购申请后，T可＋于2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
47、T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在（）日统―传送至注册登记机构。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
正确答案 A
【专家解析】基金份额登记流程的内容。
48、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）为投资者办理増加权益的登记手续，投资者在（）起有权赎回该部分的基金份额。
A、TT+1
B、T+1T+2
C、T+1T+1
D、T+2T+2
正确答案 B
【专家解析】―段而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理増加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。
49、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是().
A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C、LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
正确答案 D
【专家解析】
LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交LOF易所交易实行对价格涨跌幅限制，涨跌幅比例10为%，自上市首日起执行日买。T入基金份额自T＋1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
50、（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销
售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
A、LOF
B、成长型基金
C、ETF
D、收入型基金
正确答案 A
【专家解析】LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
基金从业考试提升练习题 5
[第1题]下列不属于常见的风险敏感度指标的是( )。
A.β系数
B.凸性
C.风险敞口
D.久期
参考答案：C
[第2题]流通在市场上的中央银行票据的期限不包括( )。
A.1个月
B.3年
C.6个月
D.1年
参考答案：A
[第3题]从2008年9月19日起，基金卖出股票时__________印花税，买人股票时__________印花税。( )
A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收
参考答案：B
[第4题]詹森a是由詹森在( )模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。
A.SML
B.APT
C.WACC
D.CAPM
参考答案：D
[第5题]我国基金的会计年度为公历( )。
A.每年的5月1日至[第二年的4月30日
B.每年的4月1日至[第二年的3月31日
C.每年的1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至[第二年的6月30日
参考答案：C
[第6题]下列关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是( )。
A.有专门的资产托管部
B.实收资本不少于80亿元人民币
C.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
D.外资商业银行境内分行在境内持续经营2年以上的，可申请成为托管人
参考答案：D
A.投资者与投资者之间的证券交收
B.证券公司与结算参与人之间的'证券交收
C.结算参与人与客户之间的证券交收
D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收
参考答案：C
[第8题]证券投资基金会计核算的责任主体是( )。
A.基金管理公司与基金托管人
B.基金管理公司
C.证券投资基金
D.基金托管人
参考答案：A
[第9题]下列单独向投资者收取过户费的是( )。
A.上海证券交易所A股
B.深圳证券交易所A股
C.B股
D.基金
参考答案：A
[第10题]证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是( )。
A.技术故障造成的损失
B.操作失误造成的损失
C.不可抗力造成的损失
D.经营不善造成的损失
参考答案：D [第11题]下列哪项不属于市场风险?( )
A.经济周期性波动风险
B.利率风险
C.购买力风险
D.信用风险
参考答案：D
[第12题]一般来说，大额可转让定期存单的发行人是( )。
A.企业
B.银行
C.非银行金融机构
D.政府
参考答案：B
[第13题]封闭式基金只能采用( )方式分红。
A.现金
B.股利
C.红利
D.现金与股利相结合
参考答案：A
[第14题]下列关于债权资本与权益资本说法错误的是( )。
A.债权资本是通过借债方式筹集的资本
B.权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本
C.债权资本在正常经营情况下不会偿还给投资人
D.两种最主要的权益证券是普通股和优先股
参考答案：C
[第15题]QDII基金可投资的产品或工具是( )。
A.不动产
B.贵重金属或代表贵重金属的凭证
C.结构性投资产品
D.实物商品
参考答案：C
[第16题]下列关于基金投资风格分析的说法，错误的是( )。
A.通过计算前10只股票占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资
B.通过基金本期利润、期末可供分配基金份额利润等指标，可以分析基金的盈利能力
C.通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好
D.通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长性
参考答案：B
[第17题]常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是( )。
A.时间加权收益率
B.加权平均收益率
C.几何平均收益率
D.算术平均收益率
参考答案：D
[第18题]我国QDII基金产品的特点不包括( )。
A.QDII基金的投资范围较为广泛
B.QDII基金的投资组合较为丰富
C.在投资管理过程中，具有完全的主动决策权
D.QDII基金产品的门槛较高
参考答案：D
[第19题]下列混合基金中，风险最低的是( )。
A.偏股型基金
B.灵活配置型基金
C.偏债型基金
D.股债平衡型基金
参考答案：C
基金从业考试提升练习题 6
1( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] D
2.( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代销
B.自销
C.包销
D.承销
[答] C
3.采用( )方式的.基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。
A.代销
B.自销
C.包销
D.承销
[答] B
4.每份封闭式基金单位的实际购买价格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
5.封闭式基金每基金单位的面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
6.我国绝大多数的封闭式基金按( )发行。
A.溢价
B.折价
C.平价
D.以上方式没有区别
[答] C
基金管理人公告基金经理的变更是?
7基金投资组合报告应该在下一季度开始后的( )个工作日内公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
8.基金管理公司应该在每周的( )公告上周结束时的资产净值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
9.基金管理人公告基金经理的变更是( )。
A.定期公告
B.中期报告
C.临时公告
D.季度报告
[答] C
10.( )是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。
A.注册制
B.审批制
C.核准制
D.登记制
[答] B
基金从业考试提升练习题 7
第1题：基金产品风险等级不包括( )。
A.低风险等级
B.特殊风险等级
C.中风险等级
D.高风险等级
答案：B
第2题：基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：D
第3题：关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是( )。
A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点
C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购
D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户
答案：D
第4题：( )是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。
A.金融资产
B.金融服务机构
C.储蓄类资产
D.融资类资产
答案：A
第5题：公司( )和( )独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
A.督察长;独立董事
B.独立董事;内部监察稽核部门
C.督察长;内部监察稽核部门
D.理事长;内部监察稽核部门
答案：C
第6题：下列关于金融市场的分类中，不正确的是( )。
A.按交易场所分为期货市场和现货市场
B.按交易工具的期限分为货币市场和资本市场
C.按交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等
D.按交割期限分为现货市场和期货市场
答案：A
第7题：QDII基金在募集认购的`具体规定上的独特之处不包括( )。
A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
C.QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
D.基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小
答案：D
第8题：我国的证券投资基金均为( )。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
答案：C
第9题：下列不属于封闭式基金份额上市交易应当符合的条件的是( )。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B.基金合同期限为5年以上
C.基金募集金额不低于3亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
答案：C
第10题：根据( )，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
A.债券发行者
B.债券到期日
C.债券投资对象
D.债券信用等级
答案：A
第11题：基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括( )。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.易得性原则
答案：D
第12题：( )具有引导、规范、评价和教化的功能。
A.个人道德
B.直接道德
C.职业道德
D.对外道德
答案：C
第13题：可细分为短债基金、信用债基金的基金是( )。
A.标准债券型基金
B.普通债券型基金
C.契约型基金
D.公司型基金
答案：A
第14题：基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( )的重要性。
A.信息沟通
B.内部监控
C.控制活动
D.控制环境
答案：A
第15题：( )是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
答案：D
第16题：基金管理人的合规文化一般要求( )。
A.客观、准确、完整
B.认真、诚信、完整、规范
C.独立、准确、客观
D.规范、诚信、创新、和谐
答案：D
第17题：下列关于价值型基金、平衡型基金与成长型股票基金风险、收益的排序中，正确的是( )。
A.价值型股票基金>平衡型基金>成长型股票基金
B.价值型股票基金<平衡型基金<成长型股票基金
C.平衡型基金>成长型股票基金>价值型股票基金
D.平衡型基金<成长型股票基金<价值型股票基金
答案：B
第18题：( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
A.基金监管机构
B.基金自律组织
C.基金评价机构
D.基金份额登记机构
答案：A
第19题：根据( )可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.法律形式
B.投资目标
C.运作方式
D.投资对象
答案：B
第20题：( )是金融市场上最重要的中介机构。
A.政府
B.非金融机构
C.金融机构
D.证券公司
答案：C
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