最新期货从业《法律法规》知识点梳理

　　期货从业人员资格考试科目为两科，分别是“期货基础知识”与“期货法律法规”上述两科考试通过后，可报考“期货投资分析”科目。下面是小编为大家搜索整理的最新期货从业《法律法规》知识点梳理，希望对大家考试有所帮助。

最新期货从业《法律法规》知识点梳理

　　1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。

　　=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50% 或负债低于净资产的50%。

　　=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。

　　2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金(20日内)5%股份，设立收购参股终止境外机构。

　　派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构(两个月内) 三个月或者连续未开始营业，注销。

　　3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。

　　4. 国企遵循：套期保值原则。

　　5. 内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。

　　6. 保障基金的'筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。

　　7. 期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。

　　对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。

　　重大事件5日向监督机构报告。

　　8. 期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。

　　不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金

　　限会员交割量，用不具资格人员

　　针对组织：

　　保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务

　　违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料

　　未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度

　　拒绝或者妨碍国家检查

　　1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：

　　处罚：对主管人员处1万到10万的罚款

　　10.期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。

　　组织：1-3倍， 10万，处以10-30W。个人: 1-5万, 严重暂停任职从业资格/

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