历年证券从业资格考试真题及答案
证券交易是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖，是一种具有财产价值的特定权利的买卖，也是一种标准化合同的买卖。以下是小编收集整理的历年证券从业资格考试真题及答案，欢迎阅读与收藏。
历年证券从业资格考试真题及答案 1
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.下列关于失业率的说法，不正确的是( )。
A.通常所说的充分就业是指失业率为零的状态
B.失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比
C.当失业率很高时，资源被浪费，人们收入减少
D.目前我国统计部门公布的失业率为城镇登记失业率
2.下列说法错误的是( )。
A.居民购买的人寿保险不计入“金融资产总量”
B.居民购买的股票计入“金融资产总量”
C.居民购买的债券计入“金融资产总量”
D.居民购买的基金计入“金融资产总量”
3.国际金融市场上的外汇汇率是由( )决定的。
A.本国货币所代表的实际社会购买力平价和市场对外汇的供求关系
B.资本项目的净值
C.外汇开放程度
D.进出口贸易额顺差或逆差
4.下列经济指标中，属于平均量或比例量的是( )。
A.总消费额
B.价格水平
C.国民生产总值
D.国民收入
5.下列不属于评价宏观经济形势基本变量的是( )。
A.超买超卖指标
B.投资指标
C.消费指标
D.货币供应量指标
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.宏观经济分析的主要目的是( )。
A.把握证券市场的总体变动趋势
B.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度和方向
C.了解股票价、量变化的`形成机理
D.判断整个证券市场的投资价值
2.以下说法中正确的是( )。
A.外汇储备是一国对外债权的总和
B.外汇储备的变动是由国际收支发生差额引起的
C.扩大外汇储备会相应减少国内需求
D.扩大外汇储备会相应增加国内需求
3.财政收入中的专项收入包括( )。
A.土地增值税
B.教育费附加
C.征收城市水资源费
D.征收排污费
4.外商直接投资的主体有( )。
A.外国经济组织
B.我国在境外注册的企业
C.外国企业
D.外国个人
5.财政政策的手段包括( )。
A.财政补贴
B.国家预算
C.转移支付
D.增加外汇储备
参考答案：
一、单选题
1.【答案】A
【解析】一般所说的充分就业是指对劳动力的充分利用，但不是完全利用。由于在实际的经济生活中不可能达到失业率为零的状态，在充分就业情况下也会存在一部分正常的失业，如由于劳动力的结构不能适应经济发展对劳动力的需求变动所引起的结构性失业。
2.【答案】A
【解析】金融资产总量是指手持现金、有价证券、银行存款、保险等其他资产的总和。私人家庭的金融资产包括现款、储蓄存款、股票、债券、投资基金以及人寿保险权利等。
3.【答案】A
【解析】汇率是外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率。通常情况下，国际金融市场上的外汇汇率是由一国货币所代表的实际社会购买力平价和自由市场对外汇的供求关系决定的。
4.【答案】B
【解析】总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，主要包括两个方面：一是个量的总和。例如，国民收入是构成整个经济各单位新创造价值的总和(国民生产总值类似于国民收入)，总投资是全社会私人投资和政府投资韵总和，总消费是参与经济活动各单位消费的总和。二是平均量或比例量。例如，价格水平是各种商品与劳务相对于基期而言的平均价格水平。
5.【答案】A
【解析】评价宏观经济形势的基本变量主要包括：①国民经济总体指标；②投资指标；③金融指标；④消费指标；⑤财政指标。D项货币供应量指标是金融指标中总量指标之一；A项超买超卖指标属于证券投资技术分析的主要指标之一。
二、多选题
1.【答案】ABD
【解析】宏观经济分析的意义包括：①判断证券市场的总体变动趋势；②把握整个证券市场的投资价值；③了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济，了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因；④掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度和方向。
2.【答案】ABD
【解析】外汇储备是一国对外债权的总和，用于偿还外债与支付进口，是国际储备的一种。外汇储备的变动是由国际收支发生差额引起的。当国际收支出现顺差时，外汇储备就会增加，拥有外汇的企业或其他单位可能会把它兑换成本币，比如用来在国内市场购买原材料等，这样就形成了对国内市场的需求。因此，扩大外汇储备会相应增加国内需求。
3.【答案】BCD
【解析】财政收入指国家财政参与社会产品分配所取得的收入，是实现国家职能的财力保证。财政收入所包括的内容几经变化，其目前主要包括：①各项税收：包括增值税、营业税、消费税、土地增值税、城市维护建设税、资源税、城市土地使用税、印花税、个人所得税、企业所得税、关税、农牧业税和耕地占用税等；②专项收入：包括征收排污费收入、征收城市水资源费收入、教育费附加收入等；③其他收人：包括基本建设贷款归还收入、基本建设收入、捐赠收人等；④国有企业计划亏损补贴：这项为负收入，冲减财政收入。
4.【答案】ABCD
【解析】外商直接投资通常是指外国企业和经济组织或个人(包括华侨、港澳台胞以及我国在境外注册的企业)按我国有关政策、法规，用现汇、实物、技术等在我国境内开办外商独资企业，与我国境内的企业或经济组织共同举办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资(包括外商投资收益的再投资)以及经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借人的资金等。
5.【答案】ABC
【解析】财政政策是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作与处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。财政政策手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等。这些手段既可以单独使用，也可以配合协调使用。而增加外汇储备属于货币政策。
历年证券从业资格考试真题及答案 2
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1、下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是( )。
A、擅自为客户提供交易信息
B、擅自交易未经批准上市债券
C、擅自从事借券、租券等融券业务
D、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
2、在债券质押式回购交易中，( )是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
A、融券方
B、融资方
C、逆回购方
D、买入返售方
3、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括( )。
A、烟台住房储蓄银行
B、部分符合条件的城市商业银行
C、全国性商业银行
D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
4、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是( )。
A、用于质押的债券需要转移至质押库
B、当日申报转回的债券，当日可以卖出
C、质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户
D、当日购买的债券，当日不可用于质押券申报
5、全国银行问债券市场质押式回购参与者不包括( )。
A、在中国境内具有法人资格的非金融机构
B、经中国人民银行批准设立的外国银行办事处
C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
D、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1、在证券交易所质押式回购交易开始时，( )申报买卖方向为买入。
A、融人资金方
B、以资融券方
C、融出资金方
D、以券融资方
2、债券质押式正回购方是指在债券回购交易中( )。
A、融入资金的一方
B、融出资金的一方
C、出质债券的一方
D、获得债券抵押权的一方
3、关于证券交易所质押式回购的交易报价，正确的说法有( )。
A、上海证券交易所申报单位为手，1000元；标准券为1手
B、我国目前采用的是以年收益率作为报价方式
C、深圳证券交易所申报单位为张，1000元标准券为1张
D、我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式
4、我国禁止将回购资金用于、( )。
A、固定资产投资
B、调剂头寸
C、期货市场投资
D、股本投资
5、全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括( )。
A、保证金制度
B、保证券制度
C、仓位限制
D、期限控制
三、判断题(正确的用A表示、错误的用B表示)
1、上海证券交易所国债质押式回购交易申报价格最小报价变动单位为0.005元或其整数倍。( )
2、证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。( )
3、在债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。( )
4、债券质押式回购交易过程中的以资融券方在回购期间内取得了债券的所有权。( )
5、在证券交易所进行的债券质押式回购交易中，年收益率就是在成交日由交易双方竞价产生的回购品种的场内挂牌的成交价格。( )
参考答案：
一、单选题
1、【答案】A
【解析】根据《全国银行问债券市场交易管理办法》的相关规定，违规行为包括：①擅自从事借券、租券等融券业务；②擅自交易未经批准上市债券；③制造并提供虚假资料和交易信息；④操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果；⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。
2、【答案】B
【解析】债券质押式回购交易的含义是：融资方(正回购方、卖出回购方、资金融人方)在将债券质押给融券方(逆回购方、买人返售方、资金融出方)融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
3、【答案】D
【解析】结算代理人是指：经中国人民银行批准，代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。目前，具有全国银行问市场结算代理人资格的金融机构主要包括：
①全国性商业银行；
②烟台住房储蓄银行；③部分符合条件的城市商业银行。
4、【答案】D
【解析】证券交易所质押式回购实行质押库制度；当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务；当日申报转回的债券，当日可以卖出；交易所债券质押式回购实行标准券制度。
5、【答案】B
【解析】全国银行间债券市场质押式回购参与者有：
①在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构；
②在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构；
③经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。
二、多选题
1、【答案】AD
【解析】债券回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。当日申报转回的债券，当日可以卖出。
2、【答案】AC
【解析】在债券质押式回购交易中，正回购方是指：在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方。
3、【答案】AB
【解析】C项，深圳证券交易所规定，债券回购交易的.申报单位为张，100元标准券为1张；最小报价变动为0.001元或其整数倍；申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过100万张。其他规定与上海证券交易所类似。D项，我国目前采用的是以债券回购交易资金的年收益率进行报价。
4、【答案】ACD
【解析】我国禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，不得以贷款、拆借等任何名义用于企业。这是由回购期限、回购资金属性所决定的。从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过1年；从回购资金属性来看主要是为解决短期流动需要，短期资金的长期使用往往会带来信用混乱。
5、【答案】ABC
【解析】全国银行间债券市场对买断式回购采取的风险控制措施有：
①保证金制度；
②保证券制度；
③仓位限制。
三、判断题
1、【答案】A
【解析】根据相关规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合的要求是：
①申报单位为手，1000元标准券为1手；
②计价单位为每百元资金到期年收益；
③申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；
④申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；
⑤申报价格限制按照交易规则的规定执行。
2、【答案】A
【解析】证券交易所质押式回购实行质押库制度。当13购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日可以卖出。交易所债券质押式回购实行标准券制度。
3、【答案】B
【解析】在债券质押式回购交易过程中的以资融券方，在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券交易结算资金账户。在回购期内不得动用抵押债券。
4、【答案】B
【解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。因此，融券方只是取得了暂时的质权，而非所有权。
5、【答案】A
【解析】债券回购交易是以年收益率报价的。在交易所行情显示中，只即时显示交易的到期购回价格，而成交量、成交金额，分别显示的是当日成交手数和当日实际成交金额。年收益率即是初始成交日由交易双方竞价产生的某一回购品种的场内挂牌的成交价格。
历年证券从业资格考试真题及答案 3
1.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。
A、1亿人民币
B、2亿人民币
C、5亿人民币
D、10亿人民币
答案：B
【解析】此题考察基金的受托资产管理业务。
2.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。
A、引导基金分散投资，降低风险
B、发挥基金引导市场的积极作用
C、避免基金操纵市场
D、引导基金消除市场系统风险
答案：D
【解析】对基金投资进行限制的3个主要目的。
3.证券市场的基本功能不包括( )。
A、筹资-投资功能
B、定价功能
C、资本配置功能
D、规避风险功能
答案：D
【解析】其他三个都是证券市场的基本功能。
4.1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场
A、中国工商银行
B、中国农业银行
C、中国银行
D、中国建设银行
答案：C
【解析】1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
5.1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A、天津市企业交易所
B、上海证券物品交易所
C、青岛物品交易所
D、北平证券交易所
答案：D
【解析】1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
6.证券是指各类记载并代表一定权利的.( )。
A、商品凭证
B、法律凭证
C、货币凭证
D、资本凭证
答案：B
【解析】常识题，考察证券的定义。
7.( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A、S股
B、N股
C、H股
D、红筹股
答案：C
【解析】此题考察H股的定义。
8.优先股票的特征不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派优先
C、剩余资产分配优先
D、具有优先认股权
答案：D
【解析】常识题，其他三项都是优先股的特征。
9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。
A、每股账面价值
B、每股内在价值
C、每股票面价值
D、每股清算价值
答案：A
【解析】常识题，考察每股账面价值的定义。
10.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是( )。
A、采取记名股票形式
B、以外币标明面值
C、以外币认购
D、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让。
答案：B
【解析】B股以人民币标明面值，以外币认购。
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