证券从业资格考试《基础知识》习题
一、单项选择题
1.证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。
A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元
2.目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是( )。
A.净额结算B.总额结算C.统一结算D.差额结算
3.( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A.融资融券业务B.证券经纪业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务
4.( )专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用
A.转换账户B.结算算账户C.转账账户D.清算账户
5.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是( )。
A.证监会B.证券公司C.证券交易所D.证券登记结算公司
6.下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。
A.必须经国务院证券监督管理机构批准
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D.自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元
7.证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。
A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元
8.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人。
A.3 B.6 C.9 D.12
9.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。
A.3000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元
10.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.业务决策机构——董事会——业务执行部门——-分支机构
B.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
C.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
11.证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A.5 B.10 C.15 D.20
12.货银对付原则是证券( )的一项基本原则。
A.交易 B.自营 C.承销 D.结算
13.关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是( )。
A.有公司章程 B.有1000万人民币以上的注册资本
C.具备中国证监会要求其他条件 D.有健全的内部管理制度
14.通常由( )直接为投资者开立资金结算账户。
A.证券登记结算公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.证券业协会
15.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中( )的要求。
A.健全性 B.适中性 C.制衡性 D.监督性
16.( )是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。
A.证券自营业务 B.证券资产管理业务 C.证券承销 D.融资融券业务
17.在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行( )结算制度。
A.多级法人 B.会员法人 C.独立法人 D.社团法人
18.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式叫做证券( )。
A.包销 B.代销 C.公开销售 D.非公开销售
19.自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。
A.监事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
B.理事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
C.董事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
D.投资决策机构---自营业务部门的二级体制
20.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的( )。
A.行业组织 B.政府机关 C.事业单位 D.法人机构
二、多项选择题
1.证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.证券投资咨询 B.证券经纪
C.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D.证券资产管理
2.证券公司内部控制应当贯彻的原则包括( )。
A.健全性B.合理性C.制衡性D.监督性
3.关于证券公司内部控制，下列说法正确的是( )。
A.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
B.内部控制要防范经营风险和道德风险
C.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
4.证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括( )。
A.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托
B.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺
C.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
D.不能受理全权委托而决定证券买卖
5.证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是( )。
A.证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，做出批准或者不予批准的决定
D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
6.从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合( )规定。
A.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
B.按对客户融资规模的10%计算风险准备
C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
D.按对客户融券规模的20%计算风险准备
7.独立董事在任期内辞职或免职的，( )应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
A.董事会B.独立董事本人C.总经理D.证券公司
8.证券监管机构根据( )和各项业务的( )，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。
A.谨慎监管原则B.严格审批原则C.风险程度D.盈利程度
9.证券公司经营( )以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。
A.证券承销与保荐B.证券自营C.证券资产管理D.证券经纪
10.证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.证券经纪 B.证券投资咨询
C.与证券交易以及投资活动有关的财务顾问 D.证券资产管理
11.证券公司可从事为单一客户办理( )资产管理业务，为客户办理特定目的的( )资产管理业务。
A.定向B.集合C.专项D.不定向
12.证券服务机构的法律责任表述正确的是( )。
A.应当勤勉尽责 B.对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核对和验证
C其制作和出具的文件有虚假记录、误导性称述或者重大遗漏给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。D.以上均正确
13.我国证券公司的组织形式为( )。
A.合伙公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.国有公司
14.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括( )。
A.证券投资咨询B.证券经纪C.证券承销与保荐D.证券资产管理
15.计算净资本的主要目的包括( )。
A.反映经营状况 B.要求证券公司保持充足
C.从而保证客户资产的安全 D.用于处理公司的破产清算等事宜。
16.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以( )。
A.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人
B.向股东会提出议案 C.推选经理候选人D.修改公司章程
17.利通证券公司在2007年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有( )。
A.注册资本由1亿增资到2亿 B.计划撤销其在上海的分公司
C.一持股达9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人
D.计划收购另一证券公司在北京的分公司
18.我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。
A.控制权 B.监管权 C.现场检查权 D.非现场检查权
19.证券投资咨询业务是指( )。
A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判
B.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动
C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务
20.自营账户的审核和稽核制度严禁( )。
A.建立专用自营账户 B.出借自营账户 C.使用非自营账户变相自营D.帐外自营
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