证券从业考试《证券交易》判断题专项训练

证券从业考试《证券交易》判断题专项训练

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证券从业考试《证券交易》判断题专项训练

　　1.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。 ( )

　　2.为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。 ( )

　　3.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 ( )

　　4.配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。 ( )

　　5.可转债“债转股”的申报方向为买入。 ( )

　　6.债券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。 ( )

　　7.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。()

　　8.客户只能开立1个信用资金账户。 ( )

　　9.自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 ( )

　　10.目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 ( )

　　11.在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。 ( )

　　12.投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。 ( )

　　13.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( )

　　14.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

　　15.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 ( )

　　16.证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。 ( )

　　17.JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。 ( )

　　18.证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。 ( )

　　19.指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。( )

　　20.变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 ( )

　　21.深圳证券交易所规定，股票申购单位为100股，每一证券账户申购委托不少于500股。 ( )

　　22.无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。( )

　　23.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。 ( )

　　24.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 ( )

　　25.投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 ( )

　　26.作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。( )

　　27.自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。 ( )

　　28.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 ( )

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