证券从业资格考试题库

　　单项选择题

　　1、 下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（  ）。

　　A．上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数

　　B．上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况

　　C．上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法

　　D．上证成分股指数简称上证180指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数

　　2、 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60％以上的资产投资于股票。（  ）

　　3、 加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。（  ）

　　4、 欧洲债券在发行法律方面（  ）。

　　A．受发行所在国有关法规管制和约束

　　B．须经发行地官方主管机构批准

　　C．受货币发行国有关法规管制和约束

　　D．不受货币发行国有关法规管制和约束，不需经发行地官方主管机构批准

　　5、 作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是（  ）。

　　A．股票股息

　　B．负债股息

　　C．财产股息

　　D．建业股息

　　6、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日（  ）起做出。

　　A．1个月内

　　B．3个月内

　　C．6个月内

　　D．9个月内

　　多项选择题

　　7、 上海证券交易所、深圳证券交易所的.价格决定采取的方式有（  ）。

　　A．随机竞价

　　B．连续竞价

　　C．集合竞价

　　D．协议定价

　　8、 证券公司经营（  ）以及其他证券业务中的任何两项，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　A．证券承销与保荐

　　B．证券自营

　　C．证券资产管理

　　D．证券经纪

　　9、 金融衍生工具按交易场所分类，包括（  ）。

　　A．信用衍生工具

　　B．利率衍生工具

　　C．OTC交易的衍生工具

　　D．交易所交易的衍生工具

　　10、 公司公积金的来源有（  ）。

　　A．股票溢价发行超过股票面值的溢价部分

　　B．法定公积金和任意公积金

　　C．资产重估增值部分

　　D．公司从外部取得的赠与资产