- 相关推荐
基金从业资格考试考前复习试题
从小学、初中、高中到大学乃至工作，我们最熟悉的就是练习题了，通过这些形形色色的习题，使得我们得以有机会认识事物的方方面面，认识概括化图式多样化的具体变式，从而使我们对原理和规律的认识更加的深入。你知道什么样的习题才是规范的吗？下面是小编帮大家整理的基金从业资格考试考前复习试题，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
试题1：
1.我国货币市场基金的管理费率为( )。
A.0 B.0.1% C.0.2% D.0.33%
2.( )指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A.基金运作费 B.基金托管费 C.基金销售费 D.基金管理费
3.( )是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A.基金资产估值 B.资金资产总值
C.基金资产净值 D.基金份额净值
4.( )是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。
A.本期利润
B.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
C.期末可供分配利润
D.未分配利润
5.基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括( )。
A.产品线的长度 B.产品线的宽度 C.产品线的高度 D.产品线的深度
6.一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈( )趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A.递增 B.递减 C.不变 D.无法确定
7.证券投资基金销售管理办法》规定：“基金销售由( )负责办理。”
A.证券登记结算公司 B.基金管理人
C.基金托管人 D.监管机构
8.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的( )。
A.服务性 B.专业性 C.持续性 D.适用性
9.巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的( )时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A.10% B.20% C.30% D.40%
10.基金注册登记机构应当提供每( )基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A.日 B.3日 C.周 D.10日
11.以下关于代销渠道特点的说法错误的是( )。
A.对客户的控制力强，且有广泛的客户基础
B.客户可得到独立的顾问服务
C.代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本
D.商业对手对渠道的竞争提高了代销成本
12.基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行封闭式基金份额的发售。
A.3 B.6 C.9 D.12
13.目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )(基金上市首日除外)。
A.5% B.10% C.15% D.20%
14.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A.5% B.10% C.15% D.20%
15.投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的( )。
A.申购 B.赎回 C.交易 D.认购
16.投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在( )日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。
A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4
17.基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过( )个月。
A.3 B.6 C.9 D.12
18.开放式基金份额的( )，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A.申购 B.赎回 C.认购 D.登记
19.在基金份额发售的( )日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A.1 B.2 C.3 D.4
20.在上半年结束后( )日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
A.30 B.60 C.90 D.120
21.管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.30 B.60 C.90 D.120
22.招募说明书中最为重要的信息是( )。
A.基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等
B.基金运作方式
C.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
D.基金资产净值的计算方法和公告方式
23.以下哪种基金不收取申购和赎回费( )。
A.证券衍生工具基金 B.股票基金
C.债券基金 D.货币市场基金
24.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在( )中出现。
A.招募说明书 B.基金合同
C.托管协议 D.基金份额发售公告
25.《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于( )实施。
A.1998年12月29日 B.1999年1月1日
C.1999年7月1日 D.1999年12月1日
26.证券市场监管的手段不包括( )。
A.市场手段 B.法律手段 C.经济手段 D.行政手段
27.证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权( )管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.中国人民银行
28.( )目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
A.保护投资者利益 B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低系统风险 D.推动基金业的规范发展
29.( )作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券业协会
C.证券交易所 D.证券登记结算公司
30.( )，中国证券业协会基金公会成立。
A.2000年8月 B.2001年8月
C.2002年8月 D.2003年8月
试题2：
1.收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
2.一般而言，成长型基金的风险大、收益高;收入型基金的风险小、收益较低;平衡型基金的风险、收益则介于成长型基金与收入型基金之间。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
3.基金管理公司管理的是投资者的资产，一般进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。 ( )
AA.正确 B.错误 C.放弃
4.基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
5.基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
6.独立董事是指不在公司任职并且与公司及其高级管理人员有经济关系的董事。( )
A.正确 B.错误 C.放弃
7.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司高管人员。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
8.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
9.股东可以要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项，可以要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
10.交易所上市股票和权证以收盘净价估值。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
正确答案：
1.B 2.A 3.B 4.A 5.A 6.B 7.A 8.A 9.B 10.B
【基金从业资格考试考前复习试题】上海花千坊相关的文章：
2017基金从业资格考试自检试题12-07
基金从业资格考试巩固试题及答案03-19
基金从业资格考试考前重点资料05-18
2015年基金从业资格考试考前资料03-18
基金从业资格考试要点知识复习05-02
2017基金从业资格考试题型及答案11-26
2017基金从业资格考试备考考点复习12-05
基金从业资格考试介绍03-20