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2017年证券从业资格《证券基础知识》考试训练题及答案
证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动而实现资本的合理配置的功能。证券投资者对证券的收益十分敏感，而证券收益率在很大程度上决定于企业的经济效益。下面是小编为大家分享证券从业资格《证券基础知识》考试训练题，欢迎大家阅读浏览。
一、多项选择题
1.关于公募证券的特征，下列表述中正确的有( )。
A.发行对象为不特定的社会公众投资者
B.采取公示制度
C.与私募证券相比，审核较严格
D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
2.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。
A.定向资产管理业务
B.特定目的的专项资产管理业务
C.集合资产管理业务
D.其他资产管理业务
3.证券公司的主要业务包括( )。
A.证券投资咨询业务
B.证券资产管理业务
C.证券承销和保荐业务
D.担保业务
4.在证券市场中起中介作用的机构主要有( )。
A.证券登记结算公司
B.证券公司
C.会计师事务所
D.律师事务所
5.我国《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括( )。
A.推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
B.充分认识发展资本市场的重要意义
C.健全资本市场体系，丰富证券投资品种
D。进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作
6.《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的( )。
A.地点
B.时间
C.审议事项
D.议事方式
7.宏观经济对股票价格影响的特点是( )。
A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大
8.股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2,/3以上通过的有( )。
A.修改公司章程
B.增加或减少注册资本的决议
C.对发行公司债券作出决议
D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
9.对投资者而言，优先股票是一种比较安全的投资对象，这是因为其( )。
A.在公司财产清偿时先于普通股票股东
B.股息收益稳定可靠
C.在公司财产清偿时晚于普通股票股东
D.风险相对较小
10.关于股权分置改革，下列论述中正确的有( )。
A.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过
B.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”
C.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让
D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制
参考答案及解析:
1.ABC。【解析】公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度;私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
2.ABC。【解析】经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。
3.ABC。【解析】按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司的主要业务包括：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。
4.ABcD。【解析】在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，后者主要包括：证券登记结算公司、证券投资咨询公司、财务顾问机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和资信评级机构等。
5.ABCD。【解析】国九条”的主要内容为：(1)充分认识大力发展资本市场的重要意义;(2)推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务;(3)进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展;(4)健全资本市场体系，丰富证券投资品种;(5)进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作;(6)促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平;(7)加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平;(8)加强协调配合，防范和化解市场风险;(9)认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放。
6.ABC。【解析】《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点和审议事项。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
7.ABCD。【解析】宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂并可能导致股价波动幅度大。
8.ABD。【解析】股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
9.ABD。【解析】对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象。
10.ABC。【解析】自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。故D项错误。
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