董事会秘书的工作职责

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董事会秘书的工作职责

董事会秘书的工作职责1

　　对董秘工作性质的认知高度一致

董事会秘书的工作职责

　　接受调查的董秘认为，上市公司区别于非上市公司的主要工作基本上由董秘完成，董秘是公司治理结构中非常关键的一个环节。同时，董秘也应成为提升公司治理结构的重要推动者。董秘对于自身职责的认识比较一致，主要包括：信息披露工作;筹备董事会会议和股东大会;协助董事会行使职权时切实遵守国家有关法律、法规、公司章程及交易所有关规章制度;协调上市公司与股东之间关系;联络相关监管机构;为公司重大决策提供法律援助、咨询服务和决策建议。

　　董秘工作的主要对象是中小投资者、机构投资者、大股东、董事会、管理层、中介机构、机关机构等公司相关利益人，其从中起到桥梁和纽带作用;主要工作方式是沟通和协调，一是要重视投资者，尤其是中小投资者，对他们提出的问题耐心解答;二是重视境内外券商业、基金经理等机构投资者的来访，使其充分了解公司;三是规范资本运作，开好股东会、董事会，规范信息披露;四是借助新闻媒体提升公司形象，董秘在其中需要兼顾各方的利益和接受法律法规的约束，其工作的主导事项是以诚信、开放的态度做到公开、公正、公平对待所有股东，投资者关系工作的成效已成为衡量董秘工作的重要方面。

　　在具体的工作方式上，接听电话和接待来访者是董秘与投资者沟通的最重要的方法

　　董秘在协调上市公司与投资者之间关系时的表现是最受投资者关注的，董秘在这方面所做的工作主要包括：接听投资者咨询电话;接待来访投资者、机构研究员;定期(不定期)组织召开投资者见面会;保持与媒体的良好关系，采用路演等手段加强与公众沟通;回访投资者;建立与维护公司网站的投资者论坛以加强与投资者的沟通;就某些议案与投资者进行事前沟通等。在这些与投资者沟通的方法中，董秘最经常使用的是接听投资者电话和接待来访的投资者、调研员，在被调查董秘中分别占比85%和99%。

　　日均接听投资者电话5次以下(含5次)的董秘占70%，23%的董秘日均接听电话6-10次，另有7%的董秘日均接听投资者电话达10次以上。

　　在接待投资者来访方面，九成董秘月均接待来访者10次以下，只有1位被调查董秘月均接待来访者不足1次。

　　信息披露中董秘的经验判断很重要

　　在被调查的董秘所在上市公司中，已建立信息管理制度且运转正常的占80%;已建立信息管理制度但执行中得不到其他部门配合的占13%;仍在建设中的.占7%。

　　在披露信息过程中，最考验董秘能力的当属“对股东和其他利益相关者的决策产生实质性影响的信息”如何判断，在我们的调查中，81%的董秘认为个人的经验判断很重要，41%的董秘认为事前向监管机构进行咨询也很重要，21%的董秘表示还要依据相关的法律、法规和规则来进行判断，11%的董秘表示也要遵照董事长或总经理的意见，另有1位董秘提出参考同事特别是证券事务代表的意见也同样重要。总体而言，“对股东和其他利益相关者的决策产生实质性影响的信息”的判断最终还是要靠董秘自己来完成，个人经验还是第一位的。

　　更为关键的是，作为一个职业群体，根据有关规定，上市公司的董事会秘书必须经证券交易所的专业培训和资格考核，取得合格证书后，由公司董事会聘任，并报交易所备案并公告。这样的“董秘”数量，全国不过几千人，而且随着上市、非上市股份制公司的数量不断增加，董秘资源的稀缺性会持续相当一段时间。

董事会秘书的工作职责2

　　1)主要职能：负责公司的对外信息披露和董事会日常事务性工作，对董事会负责。

　　2)隶属关系：直接隶属董事会管理3 )职责与权限:

　　(1)依法准备和递交国家有关部门所要求董事会会议、股东大会出具的报告和文件;

　　(2)筹备股东大会和董事会会议，并负责会议的记录工作，保管会议文件和记录;

　　(3)依法负责公司有关信息披露事宜，建立并完善信息披露制度，并保证公司信息披露的`及时性、合法性、真实性、完整性;

　　(4)协助董事处理董事会的日常工作，协助董事及经理在行使职权时切实履行法律、法规、公司章程及其他有关规定;(5)办理公司与董事、证券管理部门、证券交易所、各中介机构和投资人之间的有关事宜;

　　(6)接待来访，回答咨询;

　　(7)保管股东名册和董事会印章;

　　(8)参与组织资本市场融资。

董事会秘书的工作职责3

　　1、负责传达董事会的决议、决定和指示，督促检查董事会的执行情况；

　　2、全面负责董事会办公室的工作；

　　3、协助总经理处理日常事务；

　　4、负责协调各部门、公司之间的工作，监督检查其工作情况；

　　5、负责协助总经理掌握企业状况，定期系统地向总经理提供信息和工作建议；

　　6、负责程序文件在职责范围内的制定和执行，并及时提出修改建议；

　　7、7负责制定综合文件、工作计划和机械公司工作总结；

　　8、负责董事会等会议的组织、准备和计划，确定会议的时间、地点、人员和时间表，并发出通知；

　　9、负责董事会办公会等会议记录，必要时形成会议记录并发布；

　　10、负责调查、协调和处理董事会提出的问题；

　　11、负责机械公司外宾的接待工作；

　　12、负责重要公文的.审稿；

　　13、负责综合公文的传递、传递、催办和检查；

　　14、负责审查人力资源管理的相关计划和报表；

　　15、负责审核董事会办公室各项费用及各公司购买单件价值在1000元以上的办公用品相关方案；

　　16、负责监督公司印章、总经理印章的使用；

　　17、负责根据人员编制和岗位标准及时调配人员；

　　18、负责根据工作需要向总经理提出任免、聘用、晋升、调动建议；

　　19、负责根据各公司的生产计划确定劳动组织和定员；

　　20、负责组织相关人员审查各公司的工资发放情况；

　　21、负责处理职工奖惩事宜；

　　22、负责审核工资计划；

　　23、负责组织全公司各类人员的考核；

　　24、负责组织人事档案的定期审查和整理；

　　25、负责评估本部门人员的工作业绩；

　　26、负责全公司防火防盗和厂内治安综合管理；

　　27、负责公务用车的调度和管理；参与车辆外修定点，并提供相关基础资料；

　　28、负责与其他部门协调工作；

　　29、负责完成机械公司总经理交办的其他工作。

董事会秘书的工作职责4

　　董事会秘书的职责

　　（一）负责公司与证券交易所及其他证券监管机构的沟通与联系；

　　（2）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定和实施信息披露管理制度和重大信息内部报告制度，督促公司及相关方依法履行信息披露义务，并按照有关规定向证券交易所披露定期报告和临时报告；

　　（3）协调公司与投资者之间的关系，接待投资者，回答投资者咨询，并向投资者提供公司披露的信息；

　　（四）筹备股东大会和董事会会议，准备并提交相关会议文件和资料；

　　（五）参加董事会会议，制作会议记录并签字；

　　（6）负责与公司信息披露有关的工作，制定保密措施，鼓励董事、监事等高级管理人员和相关知情人员在信息披露前保守秘密，及时采取补救措施，并向证券交易所报告内幕信息披露；

　　（7）负责保管公司股东名单、董事名单、大股东、董事、监事、高级管理人员持有的股份信息，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录；

　　（8）协助董事、监事和其他高级管理人员了解证券交易所的其他规定和公司章程，以及上市协议中的法律责任；

　　（9）鼓励董事会依法行使职权；董事会决议违反法律、法规和公司章程的，应当提醒董事，并要求参加会议的监事发表意见；董事会坚持上述决议的，董事会秘书应当将监事及其个人意见记录在会议记录中，并向证券交易所报告；

　　（十）证券交易所要求履行的其他职责。

　　董事会秘书的职业风险

　　首先，董事会秘书的职业风险来自公司外部。

　　董事会秘书在中国有关法律法规中的认可起源于国务院根据《公司法》第85条和第155条颁布的《关于股份有限公司境外募集股份和上市的特别规定》。第15条明确了董事会秘书是公司的高级管理人员。

　　随后，国务院证券委员会、国家体育改革委员会颁布的《海外上市公司章程必要条款》和中国证监会颁布的《上市公司章程指引》，特别是上海和深圳证券交易所《股票上市规则》的有关章节确定了董事会秘书的职位，并规定了相应的职责和作用。

　　董事会秘书是公司的高级管理人员，承担法律、法规和公司章程要求的义务，享有相应的工作职权，并获得相应的报酬。

　　事实上，由于上市公司的规模、领导层的理解、上海花千坊和董事会秘书本身质量的差异，董事会秘书在承担责任、工作标准、工作权力和相应的'报酬方面往往存在很大的差异。造成这种现象的主要原因是董事会秘书有严格的资格和任免程序，有明确的职权范围，但董事会秘书的责任定义不够清楚，如何确保董事会秘书行使其职权，表达较少，导致董事会秘书行使职权的不确定性。

　　另一方面，董事会秘书的职权主要体现在与交易所的联系、协调和组织上市公司的信息披露、与投资者和新闻媒体的联系、董事会的内部管理等方面。它是公司与外界的交汇点，也是公司与外界矛盾的交汇点。目前，中国证券市场正处于发展时期，相关法律法规仍在不断建立和完善，这也导致董事会秘书在行使职权时感到困惑。一旦出现问题，董事会秘书首当其中，必须承担相关责任。

　　第二，董事会秘书的职业风险来自公司。

　　由于中国证券市场的特殊性，大多数上市公司都是由国有企业重组的。这些公司完成上市筹集资金后，许多管理理念和管理方法并没有真正满足证券市场的要求，即重组滞后。

　　可以想象，如果上市公司董事会对上市公司的标准化运作没有足够的了解，就不会完全认同董事会秘书的作用。可能有两个问题：一方面，公司上市后的额外工作交给董事会秘书，但在机构设置、人员配备、管理制度等方面没有合作。当董事会秘书怀疑董事会的一些做法时，他们往往不理解；另一方面，公司对董事会秘书寄予厚望。由于董事会秘书自身素质等原因，公司董事会对董事会秘书的工作不信任。无论发生什么情况，董事会秘书的工作都处于被动和尴尬的境地。

　　董事会秘书的职业风险最终会体现在承担相关法律责任、被董事会解聘等方面。

　　董事会秘书的风险防范

　　1、具备专业知识，提供专业意见。

　　只有这样，我们才能有效地履行董事会秘书的职责，为董事会提供全面的专业意见，确保公司的标准化运作，从而确立董事会秘书在公司中的地位和作用。

　　2、遵守职业道德，履行职业职能。

　　董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的相关法律责任，对公司诚实勤勉，不得利用职权为自己或者他人谋取利益。董事会秘书作为专业人士，遵守职业道德，保持个人性格和地位，是履行职业职能的首要条件。

　　作为公司的高级管理人员，董事会秘书知道许多公司的决策和投资安排，保守公司的秘密，避免通过异常渠道传播影响股价的消息。当得知公司作出或可能违反有关法律法规的决议时，应及时提醒公司相关人员，并提出解决问题的办法。一方面可以增强公司董事会对董事会秘书的信任，另一方面可以有效防范风险。

　　董事会秘书也有权行使以下职责：

　　协助董事会依法行使职权，在董事会违反法律法规、公司章程、证券交易所有关规定作出决议时，及时提出异议。董事会坚持作出上述决议的，应当在会议纪要上记录情况，并立即向上市公司的所有董事和监事提交会议纪要。

　　协助董事和经理在行使职权时，认真履行国内外法律、法规、公司章程等有关规定。有义务及时提醒公司作出或者可能违反有关规定的决议，并有权如实向中国证监会和其他监管机构报告情况。

　　3、积累工作经验，提高工作质量。

　　董事会秘书在工作实践中积累了很多好的经验，有利于董事会秘书有效防范风险。

　　注意工作方法，平等对待董事，提供同样的专业意见，与董事保持良好的关系，提高董事对董事会秘书的信任。努力理解和支持董事会成员，建立良好的工作环境。

　　提高工作技能，提前对董事会议案提出专业意见。在可能违反有关法律法规的情况下，应当在会议前表达意见，协助董事会在不违反有关法律法规的情况下提出解决问题的方案。不要等到董事会提出反对意见，以免在董事会上引起争议。如需请专业会计师或专业律师提供意见，应在会议前安排专业人员。

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