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关于投后管理的基金从业试题附答案
引导语：投后管理是项目投资周期中重要组成部分，也是投资基金“募、投、管、退”四要点之一。以下是百分网小编分享给大家的关于投后管理的基金从业试题附答案，欢迎测试!
投后管理的基金从业试题附答案 1
1.通常，股权投资基金的投资后管理主要内容可分为( )。
Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的尽职调查
Ⅱ.股权投资基金对被投资企业进行的资金监控活动
Ⅲ.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动
Ⅳ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案及解析】C
2.股权投资通常存在的问题有( )。
Ⅰ.信息不对称
Ⅱ.外部性较强
Ⅲ.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理
Ⅳ.决策不透明
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
3.监事会的'职责有( )。
Ⅰ.对公司董事和高管的行为是否符合法律法规进行监督
Ⅱ.对公司董事和高管公司章程的规定行使监督权力
Ⅲ.修改公司章程
Ⅳ.聘任和解聘公司高级管理人员
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
4.股权投资基金投资后，对于尚在积极开拓市场的企业，侧重观察的指标为( )。
Ⅰ.业绩指标
Ⅱ.成长指标
Ⅲ.网点建设
Ⅳ.销售额增长
A. Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】B
5.股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括的内容有( )。
Ⅰ.完善公司治理结构
Ⅱ.规范财务管理系统
Ⅲ.为企业提供管理咨询服务
Ⅳ.提供再融资服务及外部关系网络
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案及解析】A
1
1、某基金分红前的总净值为7.500万元，份额数为5000万份。该基金计划每10份份额派0.15元红利，形式为分红再投资，则本次分红后，基金的总净值和份额净值分别为（）。
A.7425万元，1.5000元
B.7500万元，1.5000元
C.7425万元，1.4850元
D.7500万元，1.4850元
【参考答案】D
【答案解析】基金采取分红再投资方式，没有现金流出，总净值不变，总份额数增加，份额净值降低。
新的份额净值=旧的份额净值1.5元-0.015元=1.485元。
【考查考点】基金分红的不同方式开放式基金的分红方式有两种：
（1）现金分红方式。根据基金利润情况，基金管理人以投资者持有基金单位数量的多少，将利润分配给投资者。这是基金分红采取的最普遍的形式。
（2）分红再投资转换为基金份额。分红再投资转换为基金份额是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为新的基金份额进行基金收益分配。
根据有关规定，基金收益分配默认为采用现金方式。开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润，转为基金份额，即选择分红再投资。基金份额持有人事先没有做岀选择的，基金管理人应当支付现金。
【材料题】某基金全持有可转债。A.该转债面值200元，转股价5元，票面利率为1%。
2、（1）可转债A.在T日交易所收盘价为128.22元，应计利息0.11元，当日该转债的估值全价为（）元。
A.128.11
B.200.11
C.128.33
D.128.22
【参考答案】D
【答案解析】交易所上市交易的可转换债券按【当日收盘价作为估值全价】。
【考查考点】交易所上市交易的可转换债券按【当日收盘价作为估值全价】
3、（2）T+N日，可转债A.收盘价230元，应计利息10元。若基金经理决定换股，日转换比例为（）。
A.40
B.46
C.20
D.48
【参考答案】A
【答案解析】转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。
转换比例=可转换债券面值/转换价格=200/5=40
【考查考点】可转换债券的基本要素
转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。
转换比例=可转换债券面值/转换价格
4、关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（）
A.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资
B.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务
C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务
D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的`分支机构兼任
【参考答案】D
【答案解析】境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者，境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务，并取得收入的境外金融机构。合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，应由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。
托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：
（1）在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管；
（2）最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币；
（3）有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；
（4）具备安全保管资产的条件；
（5）具备安全、高效的清算、交割能力；
（6）最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
5、关于估值责任，以下表述错误的是（）。
A.基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，则可免除其估值责任
B.基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序
C.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任
D.基金估值的责任人是基金管理人
【参考答案】A.
【答案解析】基金管理人和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，可参考基金业协会的估值指引，但是并不能免除相关责任。即使基金管理人选择服务机构进行估值，也不能免除管理人的相关责任。
6、以下不属于银行间债券市场全额结算优点的是（）
A.降低结算本金风险
B.降低市场参与者结算成本和相关风险
C.每个市场参与者都可以监控自己参与的每一笔交易结算进展情况，从而评估自身对不同对手方的风险暴露
D.有利于保存交易的稳定和结算的及时性
【参考答案】B
【答案解析】全额结算的优点在于：由于买卖双方是一一对应的，每个市场参与者都可监控自己参与的每一笔交易结算进展情况，从而评估自身对不同对手方的风险暴露；而且由于逐笔全额进行结算，有利于保持交易的稳定和结算的及时性，降低结算本金风险。
其缺点在于会对频繁交易的做市商有较高的资金要求，其资金负担较大，结算成本较高。
7、以下不符合暂停估值条件的是（）。
A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。
B.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。
C.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变
D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。
【参考答案】C
【答案解析】当基金有以下情形时，可以暂停估值：
（1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。
（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值。
（4）如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。
（5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
8、以下投资品种，在基金资产估值过程中，估值方法最为接近的是（）。
A.、交易所停止交易但未行权的权证与持有股票而享有的配股权
B.、全国银行间债券市场交易的固定收益品种与交易所上市交易的固定收益品种
C.、黄金ETF投资的黄金现货合约与交易所上市股指期货合约
D.、交易所上市的可转换债券与私募债券
【参考答案】B
【答案解析】全国银行间债券市场交易的固定收益品种与上市交易的固定品种，估值方法最接近。
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