基金从业基础知识模拟题及答案

　　基金从业基础知识模拟题及答案

　　1.监事会可以行使的职权包括( )。

　　A：检查公司财务

　　B：提议召开临时股东会

　　C：当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事经理予以纠正

　　D：制定公司的具体规章

　　[答] A B C

　　2、下列说法正确的有( )。

　　A：独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明

　　B：公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效

　　C：两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会

　　D：独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况

　　[答] A B C D

　　3.基金管理公司董事会审议( )时，须经三分之二的独立董事同意方可生效。

　　A：基金管理公司的关联交易

　　B：基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬

　　C：基金管理公司租用基金专用交易席位

　　D：基金管理公司聘请或更换会计师事务所

　　[答] A B C D

　　4.《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有( )。

　　A：从事内幕交易

　　B：发布基金的广告宣传

　　C：从业人员为自己或他人买卖股票

　　D：贬损同行

　　[答] A B C D

　　5.公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括( )。

　　A：健全性原则

　　B：独立性原则

　　C：相互制约原则

　　D：成本效益原则

　　[答] A B C D

　　6.公司制定内部控制制度必须遵循原则包括( )。

　　A：全面性原则

　　B：审慎性原则

　　C：有效性原则

　　D：实时性原则

　　[答] A B C D

　　7.全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )。

　　A：一线岗位实行双人、双责、双职

　　B：相关部门、相关岗位之间相互监督制衡

　　C：内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

　　D：会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

　　[答] A B C

　　8.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.3.5%

　　[答] D

　　9.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。

　　A.15 2

　　B.5 3

　　C.15 3

　　D.5 2

　　[答] D

　　10.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答] C

　　1.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。

　　A.15年

　　B.60天

　　C.1年

　　D.15天

　　[答] D

　　2.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　[答] A

　　3.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　[答] B

　　基金托管人更换

　　4.新任基金托管人由( )提名。

　　A：基金主要发起人

　　B：基金管理人

　　C：基金管理人或基金主要发起人

　　D：基金持有人大会

　　[答] B

　　5基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。

　　A：7

　　B：15

　　C：5

　　D：3

　　[答] C

　　6代表基金份额( )以上的'基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。

　　A：15%

　　B：50%

　　C：51%

　　D：30%

　　[答] D

　　基金主要发起人要求

　　7通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。

　　A：30

　　B：15

　　C：60

　　D：7

　　[答] A

　　8.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。

　　A：15

　　B：7

　　C：10

　　D：30

　　[答] C

　　9.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　开放式基金销售方式

　　10.下列不是清算小组成员的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金发起人

　　[答] C

　　1.机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于( b )。

　　A.机构的性质

　　B.机构的规模

　　C.法人的判断

　　D.实力的雄厚

　　2.( b )取决于投资者的风险厌恶程度。

　　A.风险容忍度

　　B.风险承担意愿

　　C.收益要求

　　D.风险承受能力

　　3.私募基金的投资产品面向不超过( b )人的特定投资者发行。

　　A.100

　　B.200

　　C.150

　　D.300

　　4.投资组合管理的一般流程不包括(d )

　　A.了解投资者需求

　　B.制定投资政策

　　C.投资组合构建

　　D.承诺收益

　　5.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求( b )。

　　A.越高

　　B.越低

　　C.没变化

　　D.不确定

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