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历年证券从业《证券交易》考试真题及答案（三）
无论在学习或是工作中，我们都不可避免地要接触到考试真题，借助考试真题可以更好地检查参考者的学习能力和其它能力。一份好的考试真题都是什么样子的呢？下面是小编为大家整理的历年证券从业《证券交易》考试真题及答案（三），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
历年证券从业《证券交易》考试真题及答案三 1
判断题(正确的用A表示.错误的用B表示)
1.回购交易更多的具有短期融资的属性，从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点。( )
2.银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。( )
3.根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。( )
4.1999年7月1Et，《中华人民共和国证券法》的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。( )
5.由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施。( )
6.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务，是证券交易场所的作用之一。( )
7.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。( )
8.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，以营利为目的的法人。( )
9.信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。( )
10.根据《证券交易所管理办法》的'规定，证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案。( )
11.证券交易所会员被中国证监会依法指定托管后，可以免于向交易所缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。( )
12.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。( )
13.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。( )
参考答案：
1.【答案】A
【解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式上看，它结合了现货交易与远期交易的特点，通常在债券交易中运用。债券回购交易是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。
2.【答案】A
【解析】1997年6月，中国人民银行发出通知，决定在全国银行间同业拆借中心开办 银行间债券交易业务。银行间债券市场已成为一个重要的债券集中性交易市场。
3.【答案】B
【解析】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易及期货交易。
4.【答案】A
【解析】此题干正确。
5.【答案】B
【解析】从证券市场健康运行的角度看，保持证券价格的相对稳定防止证券价格大幅度波动是必要的。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。
6.【答案】A、
【解析】证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。其作用主要有：①为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件;②为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格;③提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务;④实施公开、公正、及时的信息披露。
7.【答案】B
【解析】证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。其设立并不经交易所批准。
8.【答案】B
【解析】我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管及结算服务，不以营利为目的的法人。
9.【答案】B
【解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为“融资融券交易”。这一交易的主要特征体现在经纪商向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借人的。
10.【答案】A
【解析】在我国，根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
11.【答案】B
【解析】会员被中国证监会依法指定托管、接管的，应当按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。如不能按时缴纳的，证券交易所可根据情况采取相应措施。
12.【答案】B
【解析】在我国，根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
13.【答案】B
【解析】境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：①依法设立且满1年;②其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩;③承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管;④代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
历年证券从业《证券交易》考试真题及答案三 2
证券交易概述同步测试习题
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由( )按证券交易业务量的一定比例缴纳。
A.证券公司
B.投资者
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
2.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有( )的性质。
A.期权
B.期货
C.远期交易
D.可转换债券
3.可转换债券具有( )的双重特征。
A.债权和股权
B.债权和期权
C.债券和股票
D.期权和股权
4.从运作方式看，回购交易结合了( )的特点，通常在债券交易中运用。
A.现货交易和远期交易
B.现货交易和期货交易
C.现货交易和权证交易
D.现货交易和期权交易
5.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。
A.可转换债券
B.B股
C.A股
D.封闭式基金
6.设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )元。
A.22亿
B.21亿
C.35000万
D.32亿
7.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。
A.2000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
8.证券交易所的设立和解散，由( )决定。
A.国务院
B.中国证监会
C.证券交易所理事会
D.证券交易所会员大会
9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是( )。
A.股东大会
B.董事会
C.理事会
D.总经理
10.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。
A.1个或1个以上
B.3个或3个以上
C.5个或5个以上
D.若干个二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
1.下列属于证券交易所职能的有( )。
A.组织、监督证券交易
B.设立证券登记结算机构
C.对上市公司进行监管
D.管理和公布市场信息
2.在我国，证券交易所会员可享有( )权利。
A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
B.有选举权和被选举权
C.对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权
D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
3.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有( )。
A.B股
B.可转换债券
C.企业债券
D.封闭式基金
4.在实践中，金融期货主要有( )类型。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股权类期货
D.债券类期货
5.金融期权的基本类型是( )。
A.货币期权
B.互换期权
C.买入期权
D.卖出期权
6.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。
A.权证交易
B.期货交易
C.期权交易
D.远期交易
7.关于远期交易和期货交易的表述，下列说法正确的有( )。
A.远期交易和期货交易都是现在定约成交，将来交割
B.远期交易是非标准化的，在场外市场进行
C.期货交易是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行
D.远期交易与期货交易都以获取标的物为目的
8.证券交易所的组织形式有( )
A.会员制
B.股份制
C.公司制
D.特许制
9.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。
A.发布对证券价格进行预测的文字和资料
B.新闻出版业
C.接受上市申请、安排证券上市
D.为他人提供担保
10.下列属于政府债券的有( )
A.国债
B.地方债
C.央行票据
D.银行债券三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)
1.从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金在经纪商处开立。( )
2.自然人和一般机构投资者开立证券账户的，由证券登记结算公司受理。( )
3.证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。( )
4.证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。( )
5.证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。( )
6.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名持有、买卖股票，但可以接受他人赠送的股票。( )
7.合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管财产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。( )
8.在证券交易市场发展的早期，店头市场是场外交易市场的主要形式。( )
9.中国证券登记结算有限公司是我国的证券登记结算机构，在上海和深圳两地各设一个分公司。( )
10.我国过去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我国合法开展。( )
参考答案及解析
一、单项选择题
1.A[解析]为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。故A选项正确。
2.A[解析]权证是基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
从内容上看，权证具有期权的性质。在证券交易市场上，因为权证具有一定的权利，故也有交易的价值。权证的交易既可以在证券交易所内进行，也可以在场外交易市场上进行，具体交易方式与股票交易类似。
3.B[解析]可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。一方面，可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权;另一方面，可转换债券持有者也可以在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票。因此，可转换债券具有债权和期权的双重性质。
4.A[解析]回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易与远期交易的特点，通常在债券交易中运用。故A选项正确。
5.B[解析]我国证券市场对境外投资者的投资范围有一定的限制。一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股即B股。故B选项正确。合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。
6.D[解析]我国《证券法》规定，设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。故D选项正确。
7.B[解析]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。故B选项正确。证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元，经营上述业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
8.A[解析]根据《证券法》第102条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。故答案为A选项。
9.C[解析]我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。故C选项正确。
10.A[解析]根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。故A选项正确。 二、多项选择题
1.ABCD[解析]我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能有：(1)提供证券交易的场所和设施;(2)制定证券交易所的业务规则;(3)接受上市申请、安排证券上市;(4)组织、监督证券交易;(5)对会员进行监管;(6)对上市公司进行监管;(7)设立证券登记结算机构;(8)管理和公布市场信息;(9)中国证监会许可的其他职能。故四个选项都正确。
2.ABD[解析]在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对会员权利的规定基本一致，主要有以下几方面：(1)参加会员大会;(2)有选举权和被选举权;(3)对证券交易所事务的提议权和表决权;(4)爹加证券交易所组织的'证券交易，享受证券交易所提供的服务;(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;(6)按规定转让交易席位等。故C选项错误。本题正确答案为ABD。
3.BCD[解析]合格的境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、新股发行和可转换债券发行的申购。故BCD选项正确。
4.ABC[解析]金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具(诸如外汇、债券、股票价格指数等)的标准化协议。因此，在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货三种类型。
5.CD[解析]金融期权的基本类型是买入期权与卖出期权。如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权还可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。故CD选项正确。
6.BD[解析]证券交易方式可以按照不同的角度来认识。根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。故BD选项正确。
7.ABC[解析]远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。两者类似的地方都是现在定约成交，将来交割。故A选项说法正确。两者不同之处在于，远期交易是非标准化的，在场外市场进行;期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行;远期交易以通过交易获取标的物为目的，期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。故BC选项正确。综合起来，本题正确答案为ABC。
8.AC[解析]证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。不管是会员制还是公司制，都具有严密的组织和规章制度，凡参加者都需具备一定的条件，有一定的审批手续。故AC选项正确。
9.ABD[解析]我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经中国证监会批准的其他业务。故ABD选项正确。接受上市申请、安排证券上市是证券交易所的职能之一。
10.AB[解析]政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本付息的债务凭证。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”。故AB选项正确。央行票据是中央银行发行的，银行债券是商业银行发行的，中央银行与商业银行并不构成政府债券发行的主体。
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