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9月证券从业资格考试真题
在日常学习和工作中，我们经常跟考试真题打交道，借助考试真题可以对一个人进行全方位的考核。你所了解的考试真题是什么样的呢？以下是百分网小编为大家整理的9月证券从业资格考试真题，大家可以进行练习一下，巩固证券从业资格考试知识。
9月证券从业资格考试真题 1
第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的（ ）机构。
A.商业贷款
B.金融定价
C.货币发行
D.发展援助
第2题：证券投资咨询机构在（ ）的情况下应当选择执业回避。
Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内
Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列（ ）投资者可以参与网下发行业务。
Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元
Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元
Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元
Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第4题：对于证券公司提交（ ）的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。
Ⅰ、要求审查董事任职资格
Ⅱ、要求审查监事任职资格
Ⅲ、破产申请
Ⅳ、变更公司章程
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括（ ）
Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的`中级以上管理人员不少于1名
Ⅳ、具有3年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业经验的人员不少于3名
A. Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第6题：关于金融市场，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ、现代金融市场的一个重要趋势是机构投资者的比重逐渐提高
Ⅱ、越是 发达的金融市场，越离不开金融中介机构的参与
Ⅲ、金融中介机构越发达，金融市场功能越完善
Ⅳ、金融市场上的参与各方是以信用为基础的借贷关系和委托代理关系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第7题：普通股票股东行使资产收益权在法律方面的限制条件不包括（ ）。
A.公司在无力偿债时不能支付红利
B.行使资产收益权一定要在公司解散清算之后
C.股份公司只能用留存收益支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本
第8题：国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于（ ）。
Ⅰ、向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款
Ⅱ、向中国境内的建设项目提供股本资金
Ⅲ、为中国境内企业提供流动借款
Ⅳ、偿还贷款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第9题：金融机构向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户，应提交的材料包括（ ）。
Ⅰ、企业法人营业执照副本复印件
Ⅱ、相关金融业务许可证副本复印件
Ⅲ、《全国银行间债券市场回购主协议》的签署文件
Ⅳ、商业银行分行还应提供其总行的债券交易授权书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
第10题：债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于以下（ ）。
Ⅰ、出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况
Ⅱ、会议有效性
Ⅲ、各项议案的议题和表决结果
Ⅳ、发行人的董事会决议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第11题：以上说法错误的是（ ）。
A.信用评级机构应监理清晰合理的治理结构，完善评价技术和基础数据体系，建立健全并切实执行管理制度，为信用评级质量提供保障
B.受评企业、信用评级委托方、信用评级结果使用方及其他相关主体应共同维护信用评级的独立、客观和公正
C.为充分发挥信用评级风险揭示的作用，交易商协会强制推行双评级制度，应由在市场化评价中排名考前的或不同收费模式的信用评级机构对同一受评对象同时进行评级
D.信用评级机构应建立并不断完善信用评级体系，加强评级技术的研究开发，通过定期培训等多种方式加强从业人员职业道德修养，提高执业能力
第12题：在（ ）机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。
Ⅰ、投资咨询
Ⅱ、财务顾问
Ⅲ、资信评级
Ⅳ、资产评估
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第13题：申请办理股票非交易过户登记时，如果申请人涉及（ ），还需要提供相关主管部门的批准文件。
Ⅰ、外国投资者对上市公司战略投资的
Ⅱ、银行业上市公司股东持股变动达到6%的
Ⅲ、保险业上市公司股东持股变动达到8%的
Ⅳ、信托业上市公司股东持股变动达到5%的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
第14题：下列对于股票的市场价格，说法正确的是（ ）。
Ⅰ、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
Ⅱ、股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
Ⅲ、供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用与供求关系而影响股票价格的
Ⅳ、公司的经营状况是最直接的影响因素
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第15题：沪股通交易日的单只沪股通股票单包卖空比例不得超过（ ）
A.1%
B.15%
C.10%
D.5%
第16题：美国《1980年银行法》废除Q条例，主要是取消了对（ ）的最高利率限制。
Ⅰ、活期存款
Ⅱ、定期存款
Ⅲ、储蓄存款
Ⅳ、长期贷款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第17题：目前，我国上市公司最通常采用的增发方式是（ ）。
A.网下网上相继定价发行方式
B.网上定价发行与网下询价配套相结合
C.网上竞价发行与网下询价配套相结合
D.网下网上同时定价发行方式
第18题：企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行流动性产品比例不低于企业年金财产净值的（ ）。
A.5%
B.10%
C.3%
D.15%
第19题：以下关于债券交易场所的说法正确的是（ ）。
Ⅰ、交易所市场是由各类社会投资者参与，属于集合撮合交易的零售市场，典型的结算方式是实行净额结算
Ⅱ、交易所市场实行两级托管体制，其中，中央结算公司内为一级托管人，负责为交易所开立代理总账户
Ⅲ、交易所交易结算由中国证券登记结算公司负责
Ⅳ、商业银行柜台市场是银行间市场的延伸，也属于零售市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第20题：财政部代理发行的地方证券债券招标发行时，单一标位最低投标限额和最高投标限额为（ ）。
A.0.5亿元、30亿元
B. 0.2亿元、50亿元
C. 0.5亿元、50亿元
D. 0.2亿元、30亿元
9月证券从业资格考试真题 2
单项选择题
1、 以下关于基金管理公司高级管理人员责任审计与责任审查的说法，正确的是（ ）。
A.基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
B.基金托管部门高级管理人员离任时，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
C.基金管理公司董事长离任时，中国证监会将对其进行离任审计
D.在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
2、 完全预期理论认为，下降的'收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。
A.下降
B.上升
C.无关
D.保持不变
3、 申购、赎回基金份额价格以（ ）元人民币为基准进行计算。
A.1
B.10
C.100
D.1000
4、 在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（ ）。
A.两者相等
B.前者小于后者
C.前者大于后者
D.没有直接的关系
5、 与收入型基金相比，增长型基金的风险小，收益也较低。（ ）
6、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ）对基金择时能力进行衡量的方法。
A.组合风险
B.各种证券持有量
C.现金比例的百分比
D.预期收益率
7、 下列投资风险最低的基金是（ ）。
A.债券基金
B.股票基金
C.指数基金
D.货币市场基金
多项选择题
8、 资产配置的买入并持有策略的特点有（ ）。
A.投资组合完全暴露于市场风险之下
B.交易成本和管理费用较低
C.适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大的情况
D.要求市场流动性较大
9、 证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现在（ ）。
A.银行储蓄存款的收益相对固定
B.证券投资基金是一种收益凭证，储蓄存款是一种信用凭证
C.证券投资基金的风险相对较大
D.证券投资基金必须定期披露信息
10、 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（ ）。
A.基金注册登记
B.核算与估值
C.基金清算
D.信息披露
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