2017证券从业资格金融市场基础知识巩固试题

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2017证券从业资格金融市场基础知识巩固试题

　　选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 证券投资基金在美国被称为(　)。

　　A.证券投资信托基金

　　B.共同基金

　　C.信托产品

　　D.单位信托基金

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资基金在美国被称为共同基金。

　　2[单选题] 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案，备案(　)天内无异议后实施。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：B 您

　　参考解析：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。

　　3[单选题] 某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于(　)。

　　A.欧洲债券

　　B.美洲债券

　　C.外国债券

　　D.亚洲债券

　　参考答案：C

　　参考解析：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

　　4[单选题] 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是(　)

　　A.净资本

　　B.固定资本

　　C.流动资本

　　D.注册资本

　　参考答案：A

　　参考解析：2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　5[单选题] 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向(　)等窗口单位递交债券发行申请。

　　A.财政部

　　B.中国人民银行

　　C.国家发展和改革委员会

　　D.中国证监会

　　参考答案：A

　　参考解析：在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。

　　6[单选题] 证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过(　)日。

　　A.90

　　B.50

　　C.30

　　D.20

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过90日。债券发行结束之前，发行人不得动用所募集的资金，主承销商和债权代理人负有监督义务。

　　7[单选题] 某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元;次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元;2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，买入X国债的实际付出是(　)元。

　　A.2736.68

　　B.2737.68

　　C.2738.38

　　D.2739.38

　　参考答案：B

　　参考解析：①净价交易额=成交张数X成交价=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)持有天数=17+31+31+30+17=126(天);应计利息额=债券面值×票面利率÷365×持有天数=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③买入国债的交易总额=净价交易额+应计利息=2655+81.68=2736.68(元);④佣金=2736.68×0.2‰=0.547(元)，按1元收取;⑤买入国债的实际付出为2736.68+1=2737.68(元)。

　　8[单选题] 某股份公司因2014年度出现亏损，董事会提议2014年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于(　)。

　　A.可转换优先股

　　B.参与优先股

　　C.非累积优先股

　　D.累积优先股

　　参考答案：D

　　参考解析：累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票。

　　9[单选题] 被动型基金始终保持(　)的市场平均收益水平。

　　A.远期

　　B.即期

　　C.历史

　　D.预期

　　参考答案：B

　　参考解析：被动型基金始终保持即期的市场平均收益水平，因而其收益不会太高，也不会太低。

　　10[单选题] 证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

　　11[单选题] 在各类债券中，(　)的信用等级是最高的。

　　A.金融债券

　　B.政府债券

　　C.公司债券

　　D.国际债券

　　参考答案：B

　　参考解析：政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为 “金边债券”。

　　12[单选题] 平时所说的道·琼斯指数是指(　)。

　　A.工业股价平均数

　　B.运输业股价平均数

　　C.公用事业股价平均数

　　D.股价综合平均数

　　参考答案：A

　　参考解析：道 ·琼斯工业股价平均数，以美国埃克森石油公司、通用汽车公司和美国钢铁公司等30家著名大工商业公司股票为编制对象，能灵敏反映经济发展水平和变化趋势。平时所说的道·琼斯指数就是指道·琼斯工业股价平均数。

　　13[单选题] 基金份额持有人大会一般由(　)召集。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金结算人

　　参考答案：A

　　参考解析：基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

　　14[单选题] 决定股票市场价格的是股票的(　)。

　　A.票面价值

　　B.账面价值

　　C.清算价值

　　D.内在价值

　　参考答案：D

　　参考解析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　15[单选题] 国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的(　)。

　　A.信托投资公司

　　B.主权财富基金

　　C.国家开发银行

　　D.保险公司及保险资产管理公司

　　参考答案：B

　　参考解析：随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。

　　16[单选题] 首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于(　)。

　　A.3000万元

　　B.4000万元

　　C.5000万元

　　D.1亿元

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券法》第50条关于申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。

　　17[单选题] 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起(　)日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　参考答案：A

　　参考解析：证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

　　18[单选题] 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是(　)。

　　A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

　　B.公司解散清算之时

　　C.公司连续5年亏损

　　D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

　　参考答案：B

　　参考解析：普通股票股东行使剩余资产分配权有一定的先决条件： ①普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时;②公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。

　　19[单选题] 1987年10月，财政部在(　)发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。

　　A.美国

　　B.日本

　　C.英国

　　D.德国

　　参考答案：D

　　参考解析：1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。

　　20[单选题] 2008年9月19日，证券交易印花税对(　)按1‰税率征收，对受让方不再征收。

　　A.买人方

　　B.所有投资者

　　C.证券公司

　　D.出让方