证券从业资格《基础知识》科目考试模拟题

　　现如今，我们最离不开的就是考试题了，考试题是考核某种技能水平的标准。大家知道什么样的考试题才是好考试题吗？以下是小编为大家整理的证券从业资格《基础知识》科目考试模拟题，欢迎阅读与收藏。

　　证券从业资格《基础知识》科目考试模拟题 1

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中。只有1个选项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.跨期套利又被称为(　　)。

　　A.期现套利

　　B.市场内价差套利

　　C.市场间价差套利

　　D.跨品种价差套利

　　2.在股指期货套期保值中，通常采用(　　)方法。

　　A.动态套期保值策略

　　B.交叉套期保值交易

　　C.主动套期保值交易

　　D.被动套期保值交易

　　3.针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个(　　)策略。

　　A.期现套利

　　B.跨市套利

　　C.Alpha套利

　　D.跨品种价差套利

　　4.计算VaR的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是(　　)。

　　A.德尔塔—正态分布法

　　B.历史模拟法

　　C.蒙特卡罗模拟法

　　D.线性回归模拟法

　　5.当到期收益率降低某一数值时，价格的增加值大于当收益率增加时价格的降低值，这种特性被称为债券收益率曲线的(　　)。

　　A.凸性

　　B.凹性

　　C.久期

　　D.弹性

　　6.1998年，美国金融学教授(　　)首次给出了金融工程的正式定义。

　　A.费舍

　　B.法玛

　　C.夏普

　　D.费纳蒂

　　7.远期互换、期货期权、附认股权证的公司债采用的金融工程技术是(　　)。

　　A.分解技术

　　B.组合技术

　　C.均衡分析技术

　　D.整合技术

　　8.机构大户手中持有大量股票，但看空后市，则该投资者理想的操作方法是(　　)。

　　A.买进股指期货合约

　　B.卖出股指期货合约

　　C.分批卖出持有股票

　　D.分批买入相关系数为负的其他股票

　　9.关于套利的基本原理，下列说法不正确的是(　　)。

　　A.套利的经济学原理是“一价定律”

　　B.套利是期货投机的特殊方式

　　C.期货套利属于单向投机

　　D.套利获得利润的关键就是价差的变化

　　10.在股指期货中，由于(　　)，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。

　　A.实行现金交割且以现货指数为交割结算指数

　　B.实行现金交割且以期货指数为交割结算指数

　　C.实行现货交割且以现货指数为交割结算指数

　　D.实行现货交割且以期货指数为交割结算指数

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上选项符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.在风险管理与控制中，VaR法具有的优势是(　　)。

　　A.VaR限额可以捕捉到市场环境和不同业务部门组合成分的变化

　　B.VaR能够使人们深入了解到整个企业的风险状况和风险源

　　C.VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应

　　D.VaR考虑了不同组合的风险分散效应

　　2.股指期货的套利类型有(　　)。

　　A.期现套利

　　B.市场内价差套利

　　C.市场间价差套利

　　D.跨品种价差套利

　　3.在使用VaR进行风险管理的过程中，应注意的问题有(　　)。

　　A.VaR没有考虑不同业务部门之间的分散化效应

　　B.VaR没有给出最坏情景下的损失

　　C.VaR的度量结果存在误差

　　D.VaR的头寸变化造成风险失真

　　4.关于Alpha套利，下列说法正确的有(　　)。

　　A.现代证券组合理论认为收益分为两部分：一部分是系统风险产生的收益;另一部分是Alpha

　　B.在Alpha套利策略中，希望持有的股票(组合)没有非系统风险，即Alpha为0

　　C.Alpha套利策略依靠对股票(组合)或大盘的趋势判断来获得超额收益

　　D.Alpha策略可以借助股票分红，利用金融模型分析事件的影响方向及力度，寻找套利机会

　　5.VaR的应用主要表现在(　　)。

　　A.风险管理与控制

　　B.资产配置

　　C.投资决策

　　D.绩效评价

　　6.广义的金融工程包括(　　)。

　　A.金融产品设计

　　B.金融产品定价

　　C.交易策略设计

　　D.金融风险管理

　　7.金融工程应用的领域有(　　)。

　　A.公司理财

　　B.投资管理

　　C.风险管理

　　D.金融工具交易

　　8.关于套利交易对期货市场的作用，下列说法正确的是(　　)。

　　A.有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平

　　B.有利于市场流动性的提高

　　C.可以抑制市场的.过度投机

　　D.国际上大多数交易所对套利交易采取严格控制措施

　　9.下列关于套期保值与期现套利的联系及区别，说法正确的是(　　)。

　　A.期现套利是为了规避现货风险而进行的被动保值，套期保值与现货没有实质性联系

　　B.套期保值与期现套利都是在期货市场和现货市场进行交易

　　C.期限套利的目的在于“获利”，套期保值的根本目的在于“保值”

　　D.如果认为期价过高，套期保值者会卖期货买现货;期现套利者会买进期货进行保值

　　10.下列关于金融工程技术的说法，正确的是(　　)。

　　A.分解技术在既有金融工具基础上，通过拆分创造出新型金融工具

　　B.组合技术主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成新型混合金融工具

　　C.整合技术常被用于风险管理

　　D.分解、组合和整合技术的共同优点在于灵活、多变和应用面广

　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

　　1.货币市场基金、回购和逆回购协议是金融工程师为投资管理而开发的金融工具。(　　)

　　2.跨市套利、跨期套利和跨品种套利是金融工程技术在金融工具交易方面的具体运用。(　　)

　　3.VaR是在特定的假设条件下进行的，因此VaR的度量结果存在误差。(　　)

　　4.Alpha套利策略又称为“绝对收益策略”。(　　)

　　5.历史模拟法计算VaR的缺点是需要大量的历史数据。(　　)

　　6.做牛市套利者的投资者会买入近期的股指期货，卖出远期的股指期货。(　　)

　　7.套利定价理论认为，如果市场上不存在套利组合，那么市场就不存在套利机会。(　　)

　　8.广义的金融工程主要是利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上，进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。(　　)

　　9.组合技术主要是运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露进行转移。(　　)

　　10.VaR用于风险管理时，没有考虑不同业务部门之间的分散化效应。(　　)

　　证券从业资格《基础知识》科目考试模拟题 2

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　例题：对于国家法律法规和行政规章规定需要（）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

　　A、证券分户管理

　　B、资产独立核算

　　C、资产分户管理

　　D、证券分级管理

　　参考答案：C

　　参考解析：对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　例题：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。

　　Ⅰ、转换期限

　　Ⅱ、转换条件

　　Ⅲ、转换利率

　　Ⅳ、转换价格

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的'决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。

　　证券市场基本法律法规题型介绍：

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　例题：股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后（）内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　参考答案：A

　　参考解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。

　　例题：证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）等。

　　Ⅰ、资金账号(或股东账号)

　　Ⅱ、证券代码

　　Ⅲ、委托买卖价格

　　Ⅳ、委托买卖数量

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。

　　证券从业资格《基础知识》科目考试模拟题 3

　　一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

　　1.不属于基金收益中其他收入的项目是(　　)。

　　A.新股手续费返还

　　B.赎回费余额

　　C.基金获得的赔偿款

　　D.存款利息收入

　　2.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应(　　)。

　　A.收益分配比例不得低于年度已实现收益的90%

　　B.每年不得多于一次

　　C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的30%

　　D.每年不得少于一次

　　3.下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是(　　)。

　　A.对机构买卖基金份额征收花印花税

　　B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

　　C.对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税

　　D.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

　　4.在我国，对(　　)从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的原价收入，股票的.股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

　　A.非银行金融机构

　　B.企业

　　C.证券投资基金

　　D.基金管理公司

　　5.目前在我国，基金买卖股票按照1%。的税率征收(　　)。

　　A.营业税

　　B.企业所得税

　　C.个人所得税

　　D.印花税

　　二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

　　1.基金因持有股票而带来的投资收益主要包括(　　)。

　　A.股票价差收入

　　B.股票股利

　　C.现金股利

　　D.存款利息收入

　　2.根据有关规定，(　　)买卖基金的差价收入征收营业税。

　　A.证券公司

　　B.保险公司

　　C.个人

　　D.非金融机构

　　三、判断题(正确的用A表示。错误的用B表示)

　　1.基金利润是指基金在一定会计期间的经营成果。利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等。(　　)

　　2.本期利润既包括基金已实现的损益，也包括未实现的估值增值或减值。(　　)

　　3.基金管理人运用基金买卖股票不征收印花税。(　　)

　　4.个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券利息收入，应按税法规定征收个人所得税，税款由发行债券的企业在向基金支付时依法代扣代缴。(　　)

　　5.基金从证券市场中取得的买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。(　　)

　　6.基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税。(　　)

　　7.对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收企业所得税。(　　)

　　8.目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额暂不征收印花税。(　　)

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